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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。

来源:233网校 2021-05-20 09:52:49 字号

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

AI、II

B.I、III、III、IV

C.I、III

D.I、III、IV

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参考答案:B            
参考解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定~,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益; (2)连续或者多次违反本规定; (3)涉及金额较大或者涉及人员较多: (4)产生恶劣社会影响; (5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定; (6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。 B项应该是I、II、III、IV            

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