233网校 证券从业

以下关于证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求的说法,错误的是()。

来源:233网校 2021-05-21 10:23:59 字号

以下关于证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求的说法,错误的是()。

A证券公司应动态监控客户交易活动

B证券公司的合规管理仅是覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司

C证券公司应划分客户类别和产品服务等级,将适当的产品服务提供给适合的客户

D证券公司的合规管理应贯穿决策、执行、监督、反馈等各环节

查看答案        
参考答案:B            
参考解析:证券公司的合规应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司(以下统称"下属单位")和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。            

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询