证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有().
证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有().
Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ处以罚款
Ⅳ责令出分有关人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.l、II、Ⅳ
D.lI、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
参考解析:略
证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有().
Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ处以罚款
Ⅳ责令出分有关人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.l、II、Ⅳ
D.lI、Ⅲ、Ⅳ