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证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有().

来源:233网校 2021-06-01 10:20:50 字号

证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有().

Ⅰ监管谈话

Ⅱ出具警示函

Ⅲ处以罚款

Ⅳ责令出分有关人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.l、II、Ⅳ

D.lI、Ⅲ、Ⅳ

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