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业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。

来源:233网校 2021-06-01 10:20:47 字号

业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。

Ⅰ作为供客户随时查阅的资料

Ⅱ作为日后纠纷处理的证据

Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据

IV公司规范管理、档案管理的要求

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C            
参考解析:业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括:①可作为投资顾问业绩考核的依据;②可作为日后纠纷处理的证据;③是公司规范管理、档案管理的要求。            

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