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关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有()。

来源:233网校 2021-02-06 14:33:23 字号

关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有( )。

Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担

Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构;

Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。

Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

Ⅳ.Ⅴ

B.

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅳ.Ⅴ

D.

Ⅱ.Ⅴ

参考答案:见解析
参考解析:

保荐办法第6条:同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。保荐办法第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。根据规定,Ⅰ选项错误;证券发行规模达到一定数量的,为可以采用联合保荐的情形,并不要求应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构,Ⅱ选项表述错误;可以联合保荐的主承销商既可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任,Ⅲ说法错误,Ⅴ说法正确。

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