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关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。

来源:233网校 2021-02-06 14:33:23 字号

关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担

Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任

Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.

Ⅱ.

Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

ⅠⅡⅢⅤ四项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第6条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅳ项,第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

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