233网校 证券从业

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。

来源:233网校 2021-02-06 15:36:40 字号

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。

Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准

Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖

Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人

Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理

A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

Ⅰ项,根据《证券法》第180条第4项的规定,查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料,无须经中国证监会主要负责人批准。C项,第181条规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于2人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。

  • 证券从业答题闯关
  • 2021年证券从业章节思维导图全新上新
  • 2021年证券从业考试报名手册全解
  • 燃爆2021!证券教材讲义/真题/30天VIP题库会员免费送!
  • 证券免费资源

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询