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某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4: 6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公 募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。

来源:233网校 2021-02-07 08:39:45 字号

某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4: 6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公 募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有( )。

Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于 6%

Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于6%

Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为7142%

Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1600万股

A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

根据《证券发行与承销管理办法:》(2015年修订)第9条规定,首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于 本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条规定,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比 例不超过本次公开发行股票数量的10%。本题中,发行后总股本小于4亿股,网上初始发行数量为:4000X40%=1600 (万股)。网上申购140000万股,网上有效申购倍数为:140000/1600=87.5 (倍),∈(50倍,100倍]区间,则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%,即:4000X20%=800 (万股)。回拨后,发行数量为:网上2400万股,网下1600万股;又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,即:1600X40%=640 (万股),其他网下投资者获配不高于:1600-640=960 (万股)。则:Ⅰ项,回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于:640/40000=1.6%;Ⅱ项,回拨后其他网下投资者的配售率不高于:960/60000=1.6%;Ⅲ项,回拨后网上投资者的中签率为:2400/140000=1.7142%;Ⅳ项,回拨后网下发行1600万股。

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