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某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。

来源:233网校 2021-02-07 08:39:44 字号

某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有( )。

Ⅰ.变更募集资金

Ⅱ.发生关联交易

Ⅲ.向中国证监会、证券交易所报告有关事项

Ⅳ.发生违法违规行为

Ⅴ.发生较大规模的交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ.

Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、

Ⅳ.Ⅴ

参考答案:见解析
参考解析:

《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第55条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更寡集资金及投资项目 等承诺事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

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