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某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。

来源:233网校 2021-02-07 08:50:37 字号

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。Ⅰ .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

《财务顾问管理办法》第6条规定,证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内 部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完 整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅲ项,应是公司控股股东、实际 控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。Ⅴ项,财务顾问主办人应不少于5人。

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