233网校 证券从业

以下符合保荐代表人注册条件的有()。

来源:233网校 2021-02-07 08:51:02 字号

以下符合保荐代表人注册条件的有( )。

Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行

Ⅲ.未负有重大到期未偿债务

Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、

Ⅳ.

D.

Ⅲ、Ⅳ、

参考答案:见解析
参考解析:

《保荐办法》第十一条个人中请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(一)具备3年以上保荐相关业务经历:(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;(六)中国证监会规定的其他条件。《保荐办法》第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(一)首次公开发行股票并上市:(二)上市公司发行新股、可转换公司债券:(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。

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