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证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。

来源:233网校 2021-02-07 08:46:51 字号

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。

Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元

Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、

D.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚中国证监会规定的其他条件。

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