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证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。

来源:233网校 2021-02-07 08:46:51 字号

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

Ⅰ.受到中国证监会谈话提醒

Ⅱ.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

Ⅲ.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况

Ⅳ.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括:①受到中国证监会谈话提醒;②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查;③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况;④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括:被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。

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