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()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

来源:233网校 2021-02-06 08:56:30 字号

()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查投资者适当性管理制度的含义。

A选项不符合题意,法人集中清算制度是为了保证客户交易结算资金的安全,防范结算风险而实行的一种制度。

B选项不符合题意,证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

C选项不符合题意,证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理。

D选项符合题意,投资者适当性制度是证券期货经营机构(以下简称“经营机构”)服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者。

故本题选D选项。

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