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按照《证券法》第二百零二条规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其(),没收违法所得,违法所得不足()万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

来源:233网校 2021-02-06 08:58:52 字号

按照《证券法》第二百零二条规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其(),没收违法所得,违法所得不足()万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

A.给予警告;10

B.处3年以下有期徒刑或者拘役;5

C.暂停或者撤销证券、基金从业资格;6

D.责令依法处理非法持有的证券;3

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查内幕交易、泄露内幕信息罪的行政责任。

根据《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的:

(1)责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

(2)没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款,D选项符合;

(3)单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;

(4)证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

因此,D选项符合题意。

故本题选D选项。

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