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下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。

来源:试题中心 2020年12月7日 字号

下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。

Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款

Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任

Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织, 指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚

Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:答案:D
参考解析:解析:根据《证券法》第 百八十条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额5% 以上 50% 以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 50 万元以上 500 万元以下的罚款。根据《证券法》第一百八十一条的规定,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以 200 万元以上2000 万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额 10% 以上以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以 100 万元以上1 000 万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
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