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根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()

来源:试题中心 2020年12月7日 字号

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()

Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚

Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉, 应承担相应处罚

Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚

Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

参考答案:答案:D
参考解析:解析
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