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中国证券业协会自律处分委员会办案规程的相关新闻

中国证券业协会自律处分委员会办案规程(2020年修订)

中国证券业协会自律处分委员会办案规程(2020年修订)第一章 总则第一条 为规范中国证券业协会(以下简称“协会”)自律处分委员会案件办理工作,完善案件办理工作机制,切实维护自律管理对象的正当权利,根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监

来源 中国证券业协会2020-07-16

中国证券业协会自律处分委员会办案规程(2020年修订)

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来源 中国证券业协会07-16

2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(12.14)

233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考!备考证券考试从现在开始!每天坚持练习,把基础巩固好,核心知识都能掌握,那么通过就是一件很简单的事情!【在线章节测试】2023年证券从业《金融市场基础知识...

来源 233网校12-14

2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(12.14)

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证券法的适用范围、证券发行和交易的原则是啥?

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

来源 233网校12-13

证券法的适用范围、证券发行和交易的原则是什么?

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

来源 233网校12-13

证券法的适用范围、证券发行和交易的原则包含什么?

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

来源 233网校12-13

证券法的适用范围、证券发行和交易的原则有哪些?

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

来源 233网校12-13

证券法的适用范围、证券发行和交易的原则

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

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证券发行

公开发行证券的有关规定(★★★)(1)公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;③法律、行政法规规定的其他发行行为...

来源 233网校12-13

证券发行是啥?

公开发行证券的有关规定(★★★)(1)公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;③法律、行政法规规定的其他发行行为...

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