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中国证券业协会自律措施实施办法 (2020年修订)

中国证券业协会自律措施实施办法(2020年修订)第一章 总则第一条【目的与依据】 为规范自律措施的实施,保障中国证券业协会(以下简称“协会”)有效履行自律管理职责,保障自律管理对象正当权利,推动行业诚信建设,引导行业规范健康发展,维护投资者合法权益,根据授权协

来源 中国证券业协会2020-07-16

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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(12.14)

233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考!备考证券考试从现在开始!每天坚持练习,把基础巩固好,核心知识都能掌握,那么通过就是一件很简单的事情!【在线章节测试】2023年证券从业《金融市场基础知识...

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(12.14)

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证券法的适用范围、证券发行和交易的原则是啥?

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

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证券法的适用范围、证券发行和交易的原则是什么?

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证券法的适用范围、证券发行和交易的原则包含什么?

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

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证券法的适用范围、证券发行和交易的原则有哪些?

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

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证券法的适用范围、证券发行和交易的原则

1、证券法适用范围(★★)(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易;(3)资产支持证券、资产管理产品发行、...

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证券发行

公开发行证券的有关规定(★★★)(1)公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;③法律、行政法规规定的其他发行行为...

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证券发行是啥?

公开发行证券的有关规定(★★★)(1)公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;③法律、行政法规规定的其他发行行为...

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