下列关于债券交易的说法，正确的有（）.Ⅰ、期货交易即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易Ⅱ、交易所现券交易是证券买卖双方在成交后并不立即办理交收手续Ⅲ、回购交易是指债券买卖双方在...
中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有（）Ⅰ、集合票据发行注册自动失效Ⅱ、集合票据发行注册继续有效Ⅲ、发行人应自行公告Ⅳ应由交易商协会就该事项...
下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）Ⅰ、战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少于24个月Ⅱ、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票Ⅲ、首次公开...
下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）Ⅰ、现场委托Ⅱ、柜台委托Ⅲ、非柜台委托Ⅳ、非现场委托A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：D参考解析：证券委托可以分为柜台委托...
上市公司公开发行股票，应当由（）。A、证券公司承销B、基金公司承销C、证券公司承销或上市公司自行销售D、上市公司自行销售查看答案参考答案：C参考解析：因为优先股股息率事先规定，所以优先股的股息一般不会...
下列属于上市公司应强制退市情形的有（）Ⅰ、上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法违规等重大违法行为且严重影响上市地位。其股票应当被终止上市的情形Ⅱ、上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人...
上市公司公开发行股票，应当由（）。A、证券公司承销B、基金公司承销C、证券公司承销或上市公司自行销售D、上市公司自行销售查看答案参考答案：A参考解析：上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股...
2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是（）。A、证券监管机构或者国务院授权的部门依照法...
投资者投资优先股的好处在于（）。Ⅰ、优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益Ⅱ、优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，因而投资风险相对较小，为一...
下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有（）Ⅰ、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构Ⅱ、法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为Ⅲ、在社会募集方式下，...
下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）Ⅰ、《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ、《公司债券发行与交易管理办法》Ⅲ、《首次公开发行股票并上市管理办法》Ⅳ、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》A、Ⅱ、ⅢB、...
在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A、国家股B、红筹股C、法人股D、社会公众股查看答案参考答案：B参考解析：按投资主体的不同性质，股票可以分为国家股、法人股、社会...
下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A、上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B、上市公司配股，应当向股权登记在册的...
证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A、投资者身份B、投资者资金量大小C、投资者持有证券时间的长短D、投资者的心理因素查看答案参考答案：B参考解析：证...
下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（）A、风险识别B、风险偏好C、风险认知度D、实际风险承受能力查看答案参考答案：A参考解析：不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由以下三方面构成...
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。A、10B、20C、15D、5查看答案参考答案：A参考解析：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件，核查和验证资料，工作底稿以及与质...
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司再融资的方式有（）Ⅰ、向原股东配售股份Ⅱ、向不特定对象公开募集股份Ⅲ、发行可转换公司债券Ⅳ、首次公开发行股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、...
企业可以用（）进行证券投资Ⅰ、自己的积累资金Ⅱ、固定资产Ⅲ、暂时不用的闲置资金Ⅳ、无形资产A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：C参考解析：企业可以用自己的积累资金或暂时不...
以下属于中国人民银行职责的有（）Ⅰ、制定和执行货币政策Ⅱ、监督管理黄金市场Ⅲ、监督管理期货市场Ⅳ、维护支付、清算系统A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：C参考解析：中...
上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）Ⅰ、新一代信息技术领域Ⅱ、高端装备领域Ⅲ、新能源领域Ⅳ、新...
下列各项中，不属于科创板上市标准的是（）。A、市值+收入+研发投入B、市值+收入+现金流C、市值+净利润+收入D、收入+净利润+现金流查看答案参考答案：D参考解析：科创板5套上市标准：第一套上市标准为...
在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）Ⅰ、通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅱ、负责科创板股票发行注册Ⅲ、对上海证券交易所审核工作进行监督Ⅳ、实施事前、事中、...
下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）A、创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B、创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C、在交易制度方面，改革后的创业板全面向...
下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。A、通常在特定区域从事商业银行业务B、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C、各项业务均衡发展D、依靠地缘优势与当地经济发展水平查看答案参考答案：C参考...
下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）Ⅰ、2018年8月，中国银保监会发布相关文件，取消中资银行和金融资产管理公司外资特股比例限制，实施内外资一致的股权投资比例规则Ⅱ、按照2018年《外商投资...
关于金融市场功能，下列说法错误的有（）Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和Ⅱ、金融资产本身存在的价格风险可以通过期货，期权等金融衍生品交易实现套利Ⅲ、金融资产具有的社会...
1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A、财政部B、国家发改委C、中国人民银行D、国务院金融稳定委员会查看答案参考答案：C参考解析：第一阶段为1992年以前...
下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是（）。A、间接融资方式具有不可逆性B、间接融资分散于各种场合C、在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D、在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性查看答案参考...
国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）Ⅰ、保护投资者利益Ⅱ、稳定市场价格Ⅲ、保持证券市场的公平、效率和透明Ⅳ、降低系统性风险A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：A...
