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2023年3月证券从业《证券法律法规》真题答案精选:第四、五章

来源:233网校 2023-04-06 09:21:25 字号

2023年3月25日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现,证券从业考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!多做真题有利于我们更快提升综合实力,考试时还有可能遇到原题哦!

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王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚,2022年9月其参与内幕交易获利10万元,其行为应予立案追诉。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
【233网校独家解析,禁止转载】:

利用未公开信息交易行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(1)获利或者避免损失数额在100万元以上的;

(2)2年内3次以上利用未公开信息交易的;

(3)明示、暗示3人以上从事相关交易活动的;

(4)具有其他严重情节的。

下列关于证券行业文化理念的说法正确的是()。

A.稳健是底线、合规是义务、诚信是特色、专业是保证

B.合规是底线、专业是义务、稳健是特色、诚信是保证

C.合规是底线、诚信是义务 、专业是特色、稳健是保证

D.诚信是底线、合规是义务、专业是特色、稳健是保证

参考答案:C
【233网校独家解析,禁止转载】:

行业的文化理念:

(1) 合规是底线

(2) 诚信是义务

(3) 专业是特色

(4) 稳健是保证

加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。()

A.正确

B.错误

参考答案:A
【233网校独家解析,禁止转载】:证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。行为层,包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。

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