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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.18)

来源:233网校 2022-11-17 08:26:51 字号

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法,错误的是()。

A.合规负责人有权要求列席董事会

B.合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数

C.证券公司对合规部门考核时,不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩

D.合规负责人直接向经营层负责,由经营考核

参考答案:D
参考解析:明确合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。

某证券公司资产管理部新入职员工刘某拟任合规专员,其应当登记的从业人员类别是()

A.一般证券业务

B.证券投资咨询(投资顾问)

C.证券经纪人

D.保荐代表人

参考答案:A
参考解析:应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。合规专业从事的业务不符合其他的登记类别。

下列关于证券登记结算机构设立条件的说法,正确的有()。

Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

Ⅱ.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ.具有证券交易服务所必需的场所和设施

Ⅳ.具有证券存管所必需的场所和设施

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:

1.自有资金不少于人民币2亿元;

2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

3.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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注意:目前证券市场基本法律法规考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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