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2022年证券市场基本法律法规考前真题冲刺(11.11)

来源:233网校 2022-11-09 10:02:17 字号

根据《证券公司监督管理条例》,净资产低于实收资本50%的公司,不得成为持有证券公司()以上股权的股东。

A.5%

B.3%

C.30%

D.50%

参考答案:A
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:

1.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;

2.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;

3.不能清偿到期债务。

公司享有法人财产权,应对公司债务承担()责任。

A.有限

B.补充

C.无限

D.连带

参考答案:A
参考解析:

公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建,股东以其投资额为限对公司负责,公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。

公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

下列各项中,属于证券市场行业自律规则的有()

I.中国银行业协会制定的自律规则

II.中国证券业协会制定的自律规则

III.证券交易所制定的自律规则

IV.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

参考答案:B
参考解析:

行业自律规则,是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

证券市场的行业自律规则等包括以下几类:

1.证券交易场所制定的自律规则

2.中国证券业协会制定的自律规则

3.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则

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