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2022年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

来源:233网校 2022-09-14 11:34:48 字号

2022年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案更新部分,考试结束后,大家可以来233网校估分对答案!

证券公司的( )负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

参考答案:A
参考解析:董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于禁止同业竞争的说法,错误的是( )。

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B.一般情况一个集团可以控股两家以上证券公司

C.某集团可以控股一家证券公司,还可以参股另外一家证券公司

D.证券公司可以设立专业证券子公司

参考答案:B
参考解析:根据 《证券公司监督管理条例》 第二十六条的规定,2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定,否则,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的2 个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

根据《公司法》,上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。

A.15%

B.10%

C.20%

D.25%

参考答案:D
参考解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是( )。

A.流动性风险

B.操作风险

C.声誉风险

D.信用风险

参考答案:A
参考解析:流动性风险,是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

"公开方式发售基金份额"包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

A.200

B.500

C.100

D.50

参考答案:A
参考解析:公开募集基金,是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金 ,又称 “公募基金”。前述 “公开方式发售基金份额”包括向不特定对象募集资金 、向特定对象募集资金累计超过200人 ,以及法律、行政法规规定的其他情形。

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考完证券从业建议转战专项

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2、考核内容相似

从证券从业和证券专项考核内容,不难看出考核内容相似度还是很高的,总结来说:

证券从业资格考试偏理论。主要考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

证券专项类资格考试偏实操。主要考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

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