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证券市场基本法律法规章节真题精选四十八

来源:233网校 2022-05-06 09:47:18 字号

证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线

A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C、董事会、经理层、首席风险官、相关部门

D、董事会、经理层、财务总监、合规总监

参考答案:C
参考解析:

证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制,证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围,并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。

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下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是()

A、责令改正

B、监管谈话

C、行政拘留

D、出具警示函

参考答案:C
参考解析:

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。行政拘留是行政处罚。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是()。

A、证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代技术手段完善客户服务体系

B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入

D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

参考答案:B
参考解析:

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动,应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入,在依法合规、有效防泡风险的前提下,充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则,对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。

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