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证券市场基本法律法规章节真题精选四十七

来源:233网校 2022-05-06 09:47:18 字号

风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()

A、中位数

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

参考答案:D
参考解析:

风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

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证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、独立董事

B、合规总监

C、董事长

D、首席风险官

参考答案:D
参考解析:

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任

B、直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C、经理层组织实施各类风险的识别与评估

D、监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

参考答案:D
参考解析:

董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。

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