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证券市场基本法律法规章节真题精选四十六

来源:233网校 2022-05-06 09:45:10 字号

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是()

A、证券公司应该向人民银行报告

B、证券公司不再执行此指引的要求

C、证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

D、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

参考答案:B
参考解析:

对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险,证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

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对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年。

A、4

B、3

C、2

D、5

参考答案:B
参考解析:

应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制,合理确定收入递延支付标准,明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。

A、股东大会

B、总经理

C、监事会

D、董事会

参考答案:D
参考解析:

证券公司董事会的合规管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;

(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;

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