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证券市场基本法律法规章节真题精选四十三

来源:233网校 2022-04-28 13:49:45 字号

下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。

A、应对采取冻结措施有关的信息保密

B、对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供

C、应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D、证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

参考答案:B
参考解析:

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

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下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。

Ⅰ、主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

Ⅱ、根据公司要求,签署并信守相关合规承诺

Ⅲ、在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

Ⅳ、在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:

(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;

(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

(3)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;

(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;

(7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

Ⅰ、业务规模、性质、复杂程度

Ⅱ、流动性风险偏好

Ⅲ、外部市场发展变化

Ⅳ、监管要求

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

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