233网校 证券从业

证券市场基本法律法规章节真题精选三十二

来源:233网校 2022-04-22 00:00:16 字号

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A、董事会

B、股东(大)会

C、监事会

D、总经理办公会

参考答案:A
参考解析:证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
插入模块

下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法,错误的是()

A、签署并信守相关合规承诺

B、发现同事违法违规行为时不用向公司报告

C、在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D、积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

参考答案:B
参考解析:

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告。

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

A、120分

B、100分

C、90分

D、60分

参考答案:B
参考解析:证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。

233网校整理了证券从业《证券市场基本法律法规》章节真题精选,为以后备考的考友们提供参考。证券市场基本法律法规真题及答案解析下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

证券真题及答案下载


证券从业考试改革在即?考试难度增大,提前备考才能掌握主动权,名师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关,2022年早日拿下证书>

2022证券从业专场考试报名即将开启,金融大神王佳荣,为你解密90%全真机考必考考点,提前避开考试的坑,提分快又准>

证券报考:报考条件查询】【报名照片处理】【证券行业薪资查询

考试推荐:新人礼包】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领

刷题神器:233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询