233网校 证券从业

证券市场基本法律法规章节真题精选十七

来源:233网校 2022-04-07 00:00:00 字号

根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是()

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

参考答案:B
参考解析:

证券交易内幕信息的知情人包括:

(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;

(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;

(5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

(8)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;

(9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

插入模块

出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B、净资产超过1亿元人民币

C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D、股权结构清晰

参考答案:C
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:

①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;

②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;

③不能清偿到期债务;

④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

根据《证券法》,关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚,不包括()

A、没收违法所得

B、责令改正

C、处以罚款

D、给予警告

参考答案:A
参考解析:根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

233网校整理了证券从业《证券市场基本法律法规》章节真题精选,为以后备考的考友们提供参考。证券市场基本法律法规真题及答案解析下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

证券真题及答案下载

纸质版《证券高频考点速记手册》包邮免费送!

①考前抢分记忆利器,考点记忆快、准、稳

②考点速记高频难点,图表结合一目了然

③打薄教材化繁为简,40页带你逆风翻盘

证券报考:报考条件查询】【报名照片处理】【证券行业薪资查询

考试推荐:新人礼包】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领

刷题神器:233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

如何高效取证?加入证券考试《至尊班》报名送纸质版名师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询