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2021年7月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

来源:233网校 2021-07-02 16:51:49 字号

2021年7月证券业从业人员资格考试于7月3日、4日举行,2021年7月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案已更新。

1.根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理是指证券公司( )参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

A.董事会及经理层

B.经理层及全体员工

C.公司高级管理人员

D.董事会、经理层以及全体员工共同

参考答案:D

2.下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是( )。

A.有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保障基金财产的安全

C.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

D.有利于保护基金管理人的合法权益

参考答案:D

3.下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有( )。

Ⅰ 订单设计与修改

Ⅱ 回转交易

Ⅲ T+1交收制度

Ⅳ 额度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

4.关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法,正确的有( )。

Ⅰ 证券金融公司自有证券

Ⅱ 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

Ⅲ 证券金融公司通过转融通担保证券账户接有的证券

Ⅳ 证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:D

5.下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ 另类子公司可以从事投资业务之外的业务

Ⅱ 另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权

Ⅲ 另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分

Ⅳ 另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B

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