一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　第1题、按(　)划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

　　A.交易金额

　　B.交易场所

　　C.账户用途

　　D.投资者种类

　　参考答案：B

　　参考解析：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　第2题、(　)是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

　　A.ETF

　　B.QDII基金

　　C.LOF

　　D.保本基金

　　参考答案：B

　　参考解析：QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

　　第3题、独立存在的金融合约是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　参考答案：D

　　参考解析：独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。

　　第4题、(　)不属于已上市流通股份。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.募集法人股份

　　D.公司职工股

　　参考答案：C

　　参考解析：已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;②境内上市外资股，即B股;③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;④其他。

　　第5题、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　参考答案：B

　　参考解析：1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

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