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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(4.4)

来源:233网校 2023-04-04 00:13:29 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列关于证券投资顾问和证券研究报告的表述,说法正确的有()。

A. 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布证券研究报告

B. 证券投资顾问服务于不特定的客户;证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果

C. 证券投资顾问一般服务于普通投资者;证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者

D. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响

参考答案:ACD
参考解析:

B项说法错误,证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究结果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

某证券公司2023年2月25日举行了本年第一次董事会会议。下列关于此次董事会会议的设置和议事规则,说法正确的有()。

A. 因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终决定采用视频会议的方式举行董事会

B. 此次董事会会议因为无重大异议事项,没有制作会议记录

C. 此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

D. 董事会表决有关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事不需回避

参考答案:AC
参考解析:

B项说法错误,董事会会议应当制作会议记录,并且可以录音。

D项说法错误,董事会表决有关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。

关于封闭式基金和开放式基金的区别,下列说法正确的有()。

A. 存续期限不同

B. 基金交易场所不同

C. 基金投资策略不同

D. 基金份额交易方式不同

参考答案:ACD
参考解析:

封闭式基金与开放式基金的区别:

(1)存续期限不同;

(2)申购和赎回份额的限制不同;

(3)基金规模不同;

(4)基金份额交易方式不同;

(5)基金投资策略不同。

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