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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(3.15)

来源:233网校 2023-03-15 00:26:06 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定,建立健全()的组织架构。

A. 三会一课

B. 三会一层

C. 三会

D. 三会两制

参考答案:B
参考解析:

证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定,建立健全“三会一层”的组织架构,明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券自营业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

参考答案:B
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司从事证券自营业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。该保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

A. 10%

B. 15%

C. 18%

D. 20%

参考答案:B
参考解析:

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

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