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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
A. 证券交易所的从业人员
B. 期货经纪公司的从业人员
C. 证券业协会的工作人员
D. 自然人
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，主要包括两个方面：
(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策，证券公司的分类评价期为()。
A. 本年度1月1日至12月31日
B. 上一年度5月1日至本年度4月30日
C. 上一年度7月1日至本年度6月30日
D. 上一年度10月1日至本年度9月30日
证券公司的分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A. 投资风险
B. 市场风险
C. 商业风险
D. 合规风险
证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
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