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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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董事、高级管理人员不得有下列行为( )。
①挪用公司资金
②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
③合法履行工作职责
④违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
董事、高级管理人员不得有下列行为：
(1) 挪用公司资金;
(2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;
(3) 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(4) 违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;
(5) 未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;
(6) 接受他人与公司交易的佣金归为己有;
(7) 擅自披露公司秘密;
(8) 违反对公司忠实义务的其他行为。
有限责任公司与股份有限公司的区别有()。
①在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下;股份有限公司股东人数无上限
②在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
③股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可以
④有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
考点：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任。
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循()和客户利益至上原则
Ⅰ.自愿
Ⅱ.公正
Ⅲ.公平
Ⅳ.诚实信用
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
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