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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。
Ⅰ.超规模发行金融债券
Ⅱ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
Ⅲ.债券登记错误或遗失
Ⅳ.以不正当竞争手段招揽承销业务
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
发行人有下列行为之一的，属于违反金融债券发行与承销的有关规定，由中国人民银行按照《中国人民银行法》的相关规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;②超规模发行金融债券;③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;④未按规定报送文件或披露信息;⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。Ⅲ属于托管机构的违规行为，Ⅳ属于承销人的违规行为。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他( )等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④
考点：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的，视为刚性兑付。
Ⅰ.提供任何直接或间接的担保
Ⅱ.提供显性或隐性的担保
Ⅲ.回购
Ⅳ.其他代为承担风险的承诺
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。
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