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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券经济业务风险的说法正确的是()。
A. 证券经纪业务的风险是指客户在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B. 按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C. 按风险起因不同，业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D. 证券经纪业务的管理风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考点：本题考查证券经纪业务的主要风险。证券经纪业务的风险，是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性(A选项错误)。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险(B选项错误)。证券经纪业务的合规风险，主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险(D选项错误)。
下列关于交易席位的说法，错误的是()。
A. 根据上交所、深交所的相关规定，会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B. 会员(证券公司)应当至多取得并持有一个席位，但会员(证券公司)不得共有席位
C. 会员(证券公司)取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所
D. 未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
考点：本题考查交易席位。会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位，但会员(证券公司)不得共有席位。
根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A. 40
B. 25
C. 20
D. 35
考点：本题考查信息隔离墙管理要求。担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
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