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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的刑事处罚措施。
A. 中国证监会
B. 司法机关
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国人民银行
考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
考点：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检査次数的，每次扣()分。
A. 5
B. 2
C. 3
D. 1
考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。
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