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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当符合()要求。
①外部专家应当具有良好的社会声誉，最近三年没有被证券监管部门处罚的记录
② 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年
③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支
④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ②④
外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息、非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合以下要求：
①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录;
② 经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求;
③ 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年;
④ 经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当维持在适度、合理水平，相关服务的费用应当单独列支，并对相关咨询服务的内容归档留存。
经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供前述咨询服务。
证券公司应在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告的情形包括()。
①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
②严重危害国家安全或者影响社会稳定的
③其他情节严重或者情况紧急的情形
④证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动
A. ①②④
B. ①②③④
C. ①②③
D. ①③④
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
1. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;
2. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的;
3. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括()。
①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
④中国证监会规定的高风险名单
A. ①②
B. ①②③④
C. ①②③
D. ①③④
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括：(1 ) 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单; ( 2 ) 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单; ( 3 ) 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
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