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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(1.30)

来源:233网校 2023-01-30 00:28:47 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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按照法律关系所依据的法律部门,可以将法律关系分为()。

①宪法法律关系②民商事法律关系

③行政法律关系④劳动法律关系

⑤诉讼法律关系

A. ①②③④

B. ①③④⑤

C. ①②③④⑤

D. ①②④⑤

参考答案:C
参考解析:

考点:按照法律关系所依据的法律部门,可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

公司章程,是指公司依法制定的,规定公司()等重大事项的基本文件。

①名称②住所③经营管理制度④经营范围

A. ①③④

B. ①③

C. ②③④

D. ①②③④

参考答案:D
参考解析:

考点:公司章程,是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。

下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是()

①客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

②交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存

④如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①②③

D. ①③④

参考答案:A
参考解析:

考点:本题考查客户身份资料与交易记录保存的基本要求。同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。

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