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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是()。
A. 合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见
B. 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
C. 合规检查包括例行检査与突击检查
D. 公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査
考点：本题考查证券公司合规负责人的具体职责。C项按照组织合规检查的主体分类，合规检查包括下属各单位组织实施的合规检査，也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查.按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检査与专项检査。
证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在()年内覆盖全部重要信息系统。
A. 2
B. 1
C. 5
D. 3
考点：本题考查证券公司信息技术安全。证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于()年。
A. 20
B. 10
C. 5
D. 25
考点：本题考查证券公司信息技术安全。证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。
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