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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题二十七

来源:233网校 2021-11-27 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。

A. 从事信息相关工作5年以上

B. 在证券基金业自律组织任职8年以上

C. 在证券监管机构任职8年以上

D. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

参考答案:A

参考解析:证券公司首席信息官的任职条件。

证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作,并具备下列任职条件:

1.从事信息技术相关工作10年以上(所以A不属于,答案选A),或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上;

2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;

3.中国证监会规定的其他条件。

2、证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作 ,其任职条件不包括()

A. 从事信息技术相关工作10年以上,或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上

B. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚

C. 中国证监会规定的其他条件

D. 最近5年未被金融监管机构采取重大行政监管措施

参考答案:D

参考解析:证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作 ,并具备下列任职条件: 1. 从事信息技术相关工作10年以上,或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上; 2. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施; 3. 中国证监会规定的其他条件。

3、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。

Ⅰ、签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查

Ⅱ、应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

Ⅲ、合同内可以不明确代理期间

Ⅳ、合同应该明确双方的权利义务

A.Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:签订委托合同相关规定

证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则;合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确。

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