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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十一

来源:233网校 2021-10-20 10:38:56 字号

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十一

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证券从业考试往期真题会重复出现,233网校整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订合同的,中国证监会可以采取的监督管理措施是()。

A.责令改正

B.出具警示函

C.责令定期通报

D.责令公开说明

参考答案:A

私募基金管理人在私募基金募集完毕后,()个工作日内登录私募基金备案系统进行备案。

A.5

B.20

C.10

D.25

参考答案:B

下列关于子公司和分公司的说法正确的是()。

A.公司不得同时设立子公司和分公司

B.子公司具有法人资格

C.分公司具有法人资格

D.分公司独立承担民事责任

参考答案:B

根据《公司法》,营业执照应载明的内容包括()

Ⅰ.住所

Ⅱ.注册资本

Ⅲ.经营范围

Ⅳ.总经理姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

在处理与股东关系时,证券公司不得有下列()行为。

Ⅰ.持有股东股票(法律法规或中国证监会规定的除外)

Ⅱ.股东违规占用公司资产

Ⅲ.为股东提供信用担保

Ⅳ.与股东发生关联交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

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