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2021年证券从业《法律法规》精选练习试题六

来源:233网校 2021-07-12 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》精选练习题及答案

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1、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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参考答案:C            
参考解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。

A. 普通合伙企业

B. 有限责任公司

C. 有限合伙企业

D. 国有独资公司

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参考答案:A            

参考解析:本题考查企业的特征。

3、根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是(  )。

Ⅰ、由普通合伙人组成

Ⅱ、除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

Ⅲ、普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

Ⅳ、对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C            
参考解析:本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成,Ⅰ正确。普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定,Ⅱ、Ⅳ正确;普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织,Ⅲ正确。

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