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2021年证券从业《法律法规》模拟试题二十五

来源:233网校 2021-06-30 09:52:15 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续性的

D. 定期的

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参考答案:A            
参考解析:本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。

2、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的(  ),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 25%

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参考答案:C            

参考解析:本题考查债券存续期间重大事件的披露,发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%,将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

3、设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括(  )。

Ⅰ主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅱ具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ自有资金不少于人民币2亿元

Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:A            
参考解析:本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:自有资金不少于人民币2亿元;具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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