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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十二

来源:233网校 2021-06-19 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。

A. 保密责任

B. 持续督导

C. 公平竞争

D. 接受培训

参考答案:C
参考解析:本题考查财务顾问的业务规则,题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务,属于公平竞争的经典标志。

2、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。

A. 10%

B. 20%

C. 35%

D. 50%

参考答案:C

参考解析:本题考查私募基金子公司的业务规则。私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构35%以上的股权或出资,且拥有管理控制权。私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复。 

3、按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。

Ⅰ转融通专用证券账户

Ⅱ转融通担保证券账户

Ⅲ转融通证券交收账户

Ⅳ转融通专用资金账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:考查转融通业务的专用证券账户。

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金;转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金;转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

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