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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十一

来源:233网校 2021-06-18 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、下列说法错误的是( )。

A. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

B. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

C. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D. 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

参考答案:D
参考解析:证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别与联系。在服务流程上,证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础,选项D错误。

2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(  )。

A. 2%

B. 3%

C. 5%

D. 10%

参考答案:C

参考解析:按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

3、按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。

Ⅰ守法合规

Ⅱ诚实信用

Ⅲ忠实客户利益

Ⅳ控制风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

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