2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 中国银行业协会
2、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者( )。
A. 投资目标
B. 投资经验
C. 风险偏好及可承受损失
D. 财务状况
参考解析：本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
3、下列关于公司分立的表述中，正确的有( )。
Ⅰ．公司分立，其财产应当作相应的分割
Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单
Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿
Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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