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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习三十九

来源:233网校 2021-06-05 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理(  )。

A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B. 对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

C. 没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款

D. 情节严重的,撤销从业资格

参考答案:A
参考解析:对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得的,处以10万元以上60万元以下罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。

2、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取(  )的证券市场禁人措施。

A. 1~3年

B. 3~5年

C. 5~10年

D. 终身

参考答案:D

参考解析:本题考查证券市场禁入措施的期限。

3、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。

Ⅰ询价

Ⅱ定价

Ⅲ配售行为

Ⅳ网下投资者报价行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。

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